Was wir übernehmen
Ein Team deckt Einrichtung, Reporting, AML/KYC und Anlegerdokumentation ab, damit Ihre Richtlinien, Meldungen und Anlegerakten mit den Vorschriften Schritt halten
Für wenInvestmentfonds, AIFM und Fondsmanager, die in Luxemburg ansässig oder tätig sind.
Einrichtung und Registrierung
- Gründung von Fonds und Fondsverwaltungsgesellschaften
- Registrierung von Fondsmanagern und Fonds bei den zuständigen Behörden
Regulatorische Compliance
- Regulatorisches Reporting und laufende Compliance-Unterstützung
- Beantwortung regulatorischer Fragebögen und Anfragen, einschließlich AIF-, AIFM-, AML-, AMLCO- und SFDR-Reporting
- DSGVO-Compliance
- SFDR- und ESG-Compliance
- Erstellung und Pflege regulatorischer Richtlinien und Verfahren
- Dokumentation zum Risikomanagement, Risikoregister und Berichte
- Allgemeine regulatorische Unterstützung und Beratung
AML/KYC und Anleger
- Laufende Pflege und Weiterentwicklung der AML-Richtlinien entsprechend den regulatorischen Entwicklungen
- Laufende AML/KYC-Prüfungen der Fondsanleger und Pflege der Anlegerdokumentation
- Tägliches Screening von Anlegern und Investitionen anhand von Sanktionslisten und Listen politisch exponierter Personen (PEP)
- Meldung der wirtschaftlichen Eigentümer (UBO)
